LITMIR.BIZ

Скачать книгу

системы ПОД/ФТ следует знать ряд инициатив и документов, которые по мере повышения внимания к данной теме появлялись в рамках двух вышеуказанных направлений – подходы ФАТФ к оценке национальных систем ПОД/ФТ и элементы реформы государственного управления в Российской Федерации.

      1.2.1. Инициативы ФАТФ

      Как известно, одной из главных задач ФАТФ, помимо выработки международных стандартов в сфере ПОД/ФТ, является осуществление оценки соответствия национальных систем ПОД/ФТ данным стандартам. ФАТФ на постоянной основе проводит оценки уровня имплементации стандартов своими членами[131]. Отчет о взаимной оценке содержит подробное описание и анализ антиотмывочной системы страны, а также целенаправленные рекомендации по совершенствованию и дальнейшему укреплению данной системы. Необходимо отметить, что ответственность за доказательство эффективности национальной антиотмывочной системы лежит на самой стране. Именно в связи с этим фактом различные элементы национальной антиотмывочной системы и их эффективное взаимодействие нуждаются в подробном рассмотрении.

      Изначально оценка ФАТФ проводилась на предмет технического соответствия 40 Рекомендациям. По большей части процесс оценки сводился к проверке наличия соответствующих положений, отраженных в рекомендациях, в национальном законодательстве. Проверке подлежало наличие отдельных элементов антиотмывочной системы. Страна, в которой проводилась оценка, должна была представить информацию о законах, нормативных актах и иных правовых инструментах, которые она применяет для борьбы с ОД/ФТ. При этом результативность системы также рассматривалась в определенной степени. На сегодняшний день ФАТФ также требует наличия законодательной и институциональной базы, однако опыт показал, что простого учета законов недостаточно и основной акцент необходимо сделать именно на эффективности их применения.

      Основным результатом третьего раунда взаимных оценок ФАТФ, который проходил с 2004 по 2014 год, стало значительное усиление систем ПОД/ФТ в странах – членах ФАТФ в следующих ключевых областях[132]:

      • всеобъемлющая криминализация отмывания денег и финансирования терроризма;

      • внедрение более надежных требований надлежащей проверки клиентов и подозрительных операций;

      • расширение полномочий и возможностей надзорных органов и подразделений финансовой разведки для выполнения своих обязанностей;

      • имплементация соответствующих международных конвенций и резолюций Совета Безопасности ООН и повышение уровня международного сотрудничества в борьбе с ОД/ФТ.

      Началу четвертого раунда предшествовала публикация в 2012 году новой редакции рекомендаций ФАТФ, в которой акцент был сделан на результативности и эффективности, а не на конкретных зонах несоответствия. Для того, чтобы корректно учесть условия и контекст каждой оцениваемой страны, а также обеспечить справедливость и последовательность

Скачать книгу