LITMIR.BIZ

Скачать книгу

осуществляет взаимодействие с ПФР различных стран, что также предусмотрено федеральными законами и Указом Президента РФ.

      В-третьих, Росфинмониторинг координирует деятельность всех федеральных органов исполнительной власти, других органов надзора в сфере ПОД/ФТ.

      Рассмотрим эти три компонента финансового мониторинга как деятельности уполномоченного органа (Росфинмониторинга) в сфере ПОД/ФТ в обозначенной выше последовательности.

      1.4.1. Надзор в сфере ПОД/ФТ как основной элемент содержания финансового мониторинга

      Росфинмониторинг осуществляет надзор над соблюдением Закона № 115 и принятыми в соответствии с ним подзаконными нормативными актами. В этой связи такой надзор является разновидностью государственного надзора.

      Государственный надзор Федеральной службы по финансовому мониторингу – это предусмотренный федеральными законами мониторинг, проводимый специальными государственными органами и их должностными лицами в отношении организации и деятельности не подчиненных им физических и юридических лиц, направленный на предупреждение, выявление и пресечение нарушений требований нормативно-правовых актов, привлечение виновных лиц к юридической ответственности.

      На наш взгляд, следует различать три вида надзорной деятельности Росфинмониторинга:

      а) непосредственный надзор;

      б) опосредованный надзор;

      в) специальный надзор.

      Рассмотрим эти три вида надзорной деятельности Росфинмониторинга подробнее.

      1.4.1.1. Первый вид надзора – непосредственный надзор Росфинмониторинга над субъектами Закона № 115

      Это такой вид надзора со стороны Росфинмониторинга над всеми лицами, осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом, который в нём обозначен как обязательный контроль и критерии которого предусмотрены в статье 6 Закона № 115, а также операции, по которым все без исключения субъекты закона № 115 обязаны направлять информацию в Росфинмониторинг. Перечень видов такой информации закреплен в Постановлении Правительства РФ № 209[91].

      1.4.1.1.1. Надзорная информация, которая должна в обязательном порядке представляться в Росфинмониторинг субъектами Закона № 115

      Все организации и индивидуальные предприниматели, осуществляющие операции с денежными средствами и имуществом (субъекты Закона № 115)[92], представляют в Федеральную службу по финансовому мониторингу следующую информацию (далее – надзорную информацию):

      а) о подлежащих обязательному контролю операциях с денежными средствами или иным имуществом, предусмотренных абзацами вторым – восьмым подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Закона № 115.

      В главе 9 учебного пособия эти виды операций (критерии и пороговые значения сделок с денежными средствами и иным имуществом) будут рассматриваться подробно.

      б) об

Скачать книгу