LITMIR.BIZ

Скачать книгу

Российской Федерации (Банке России)» (далее – Закон о Банке России) теперь появилась глава X.1. «Регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков»[43].

      Для того чтобы проиллюстрировать масштаб надзора со стороны Банка России и возможность применения его санкций к финансовым нарушителям, сошлемся на закон и приведем перечень некредитных организаций.

      В статье 76.1 Закона о Банке России предусмотрено, что некредитными финансовыми организациями в соответствии с настоящим Федеральным законом признаются лица, осуществляющие следующие виды деятельности:

      1) профессиональных участников рынка ценных бумаг;

      2) управляющих компаний инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда;

      3) специализированных депозитариев инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда;

      4) акционерных инвестиционных фондов;

      5) клиринговую деятельность;

      6) деятельность по осуществлению функций центрального контрагента;

      7) деятельность организатора торговли;

      8) деятельность центрального депозитария;

      9) репозитарную деятельность[44];

      10) деятельность субъектов страхового дела; 11) негосударственных пенсионных фондов;

      12) микрофинансовых организаций;

      13) кредитных потребительских кооперативов;

      14) жилищных накопительных кооперативов;

      15) бюро кредитных историй;

      16) актуарную деятельность;

      17) кредитных рейтинговых агентств;

      18) сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов;

      19) ломбардов.

      Все эти организации поднадзорны Банку России. А помимо этих организаций, есть еще и такие субъекты финансового рынка, которые осуществляют сделки и операции с денежными средствами и имуществом, но при этом не имеют надзорных органов. В этом случае они, по их обязательному обращению, ставятся на учет в Росфинмониторинге, который имеет право их непосредственно проверять. Нормативные правовые акты предусматривают требования постановки на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы (далее – организации и индивидуальные предприниматели).

      Постановку на учет организаций и индивидуальных предпринимателей осуществляют территориальные органы Росфинмониторингом в соответствии с местом государственной регистрации организации и местом жительства индивидуального предпринимателя.

      Постановке на учет в территориальном органе подлежат следующие организации и индивидуальные предприниматели:

      а) лизинговые компании;

      б) операторы по приему платежей;

      в) организации,

Скачать книгу