Kapitalmarktrecht - Petra Buck-Heeb Schwerpunktbereich

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nach § 38 WpHG

       6.Mitteilungspflicht nach § 39 WpHG

       7.Mitteilungspflicht nach § 43 WpHG

       8.Rechtsfolgen bei Verstoß gegen § 33 WpHG

       a)Bußgeld

       b)„Naming and shaming“

       c)Rechtsverlust (§ 44 WpHG)

       aa)Voraussetzungen

       bb)Streitige Punkte

       cc)Folgen des Rechtsverlusts

       d)Zivilrechtliche Sanktionen

       9.Rechtsfolgen bei Verstoß gegen §§ 38, 39, 43 WpHG

       III.Veröffentlichungspflichten des Emittenten (§§ 40, 41, 43 Abs. 2 WpHG)

       1.Pflicht zur Veröffentlichung nach § 40 WpHG

       2.Pflicht zur Meldung der Stimmrechtsanzahl (§ 41 WpHG)

       3.Pflicht zur Veröffentlichung nach § 43 Abs. 2 WpHG

       4.Rechtsfolgen bei Pflichtverletzung

       § 9Zulassungsfolge- und Finanzberichtspflichten (§§ 48 ff, 114 ff WpHG, §§ 23 ff VermAnlG)

       I.Zulassungsfolgepflichten

       1.Pflichten gegenüber den Wertpapierinhabern

       2.Pflichten bzgl der Hauptversammlung

       3.Pflichten bzgl zusätzlicher Angaben

       4.Befreiung durch die BaFin

       II.Finanzberichtspflichten

       1.Veröffentlichung des Jahresfinanzberichts (§ 114 WpHG)

       2.Veröffentlichung des Halbjahresfinanzberichts (§ 115 WpHG)

       3.Jahresbericht nach §§ 23 ff VermAnlG

       § 10Leerverkäufe

       I.Einführung

       II.Beschränkungen ungedeckter Leerverkäufe

       III.Gedeckte Leerverkäufe

       IV.Ausnahmen

       V.Rechtsfolgen von Verstößen

       Teil IV Verhaltenspflichten für Wertpapierdienstleistungsunternehmen

       § 11Grundlagen

       I.Einführung

       II.Anlegerkategorisierung

       III.Rahmenvereinbarung

       § 12Verhaltensregeln nach §§ 63 ff WpHG

       I.Allgemeine Verhaltensregeln (§ 63 WpHG)

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