LITMIR.BIZ

Скачать книгу

профессиональный участник рынка ценных бумаг, клиринговая организация, управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, специализированный депозитарий инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, акционерный инвестиционный фонд, кредитная организация, страховая организация, негосударственный пенсионный фонд, валютная биржа, товарная биржа.

      84

      БНА. 2013. № 41.

      85

      БНА. 2012. № 52.

      86

      Подробнее о примере внутреннего контроля в организации, совмещающей различные виды предпринимательскойдеятельности, см.: Мухаметшин Т. Ф. Брокерская деятельность банков на рынке ценных бумаг: правовое регулирование. М., 2009. С. 181–190.

      87

      См. п. 3 ст. 2 и п. 4 ст. 12 ФЗ от 07 февраля 2011 г. № 8-ФЗ «О внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона „О клиринге и клиринговой деятельности“».

      88

      Справедливости ради надо отметить, что используемое в законодательстве понятие «профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг» не обладает четким содержанием, местами непоследовательно и само требует уточнения.

      89

      В соответствии с ч. 5 ст. 23 и ч. 3 ст. 24 ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности» требование о передаче имущества в индивидуальное и коллективное клиринговое обеспечение не распространяется на Банк России и Министерство финансов Российской Федерации.

      90

      Согласно п. 1 ст. 3 ФЗ «О рынке ценных бумаг» брокеры осуществляют деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.

      91

      На момент написания материала нормативного акта издано не было. В правилахторгов клиринговых организаций, имеющих действующую лицензию на осуществление клиринговой деятельности, упоминание о клиринговых брокерах также пока отсутствует. Такая же ситуация с правилами организованных торгов.

      92

      На момент написания материала нормативного акта издано не было. В правилахторгов клиринговых организаций, имеющих действующую лицензию на осуществление клиринговой деятельности, упоминание о клиринговых брокерах также пока отсутствует. Такая же ситуация с правилами организованных торгов.

      93

      Необходимо отметить, что в российском законодательстве также введен институт «квалифицированного центрального контрагента», что является прямым отражением международных инициатив в области определения достаточности капитала кредитных организаций (Basel III). Присвоение статуса «квалифицированный центральный контрагент» осуществляет Банк России в

Скачать книгу