LITMIR.BIZ

Скачать книгу

      – копию бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату (за исключением бухгалтерского баланса соискателя лицензии, осуществляющего свою деятельность менее 3 месяцев), подписанную руководителем и лицом, ответственным за ведение бухгалтерского учета, и заверенная печатью соискателя лицензии);

      – документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за выдачу лицензии федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.

      Для получения лицензии биржевого брокера соискатель лицензии представляет в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков следующие документы:

      – заявление о выдаче лицензии, составленное на бланке соискателя лицензии по установленной форме;

      – свидетельство о государственной регистрации индивидуального предпринимателя с отметкой налогового органа (для независимого брокера);

      – рекомендацию биржевого посредника (кроме независимого брокера);

      – документ, подтверждающий аккредитацию биржевого брокера на товарной бирже;

      – документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за выдачу лицензии федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.

      Важную роль в деятельности брокеров играют создаваемые ими брокерские гильдии и ассоциации. Это общественные организации брокеров, призванные защищать интересы своих членов. Они создаются как при биржах, так и на региональной основе.

      Биржа в пределах полномочий может регламентировать взаимоотношения брокеров и их клиентов, применять санкции к брокерам, нарушающим установленные ею правила взаимоотношений брокеров с их клиентурой.

      Брокерские фирмы (конторы) либо независимые брокеры могут и не иметь статуса члена данной биржи. В этом случае они вправе в соответствии с правилами биржи осуществлять биржевое посредничество в качестве посетителей (ст. 21 Закона о товарных биржах).

      По решению общего собрания членов биржи в биржевых торгах могут участвовать и заключать биржевые сделки на них посетители биржевых торгов без биржевых посредников.

      Брокерские услуги клиентам оказываются на основе договоров на брокерское обслуживание, определяющих права и обязанности брокера и клиента. Договоры могут быть разовыми или заключаться на постоянной (или на определенный срок) основе.

      Торговый агент, поверенный в отличие от брокера, по поручению принципала совершает действия не только фактические – по поиску партнера по договору, но и юридические – по подписанию договора купли-продажи товара от имени принципала и за его счет.

      Коммивояжер — служащий торгового предприятия, который представляет отдельную фирму в области обеспечения сбыта товаров. Он формирует определенный круг покупателей, но не подлежит торговой регистрации, поэтому не является юридическим лицом;

      Комиссионер — лицо, которое по поручению другой стороны (комитента) от собственного имени и за счет комитента совершает

Скачать книгу