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Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Frankfurt am Main 5. Kapitel (zusammen mit David) Dr. André-M. Szesny, LL.M. Rechtsanwalt, Heuking Kühn Lüer Wojtek Düsseldorf 6. Kapitel Nico Werning, LL.M. Rechtsanwalt, Witting Contzen & Kollegen München 2. Kapitel D.-E. (zusammen mit Dinter)

      * Die Autorinnen und Autoren geben jeweils ihre persönliche Meinung wieder.

      Inhaltsverzeichnis

       Vorwort

       Bearbeiterverzeichnis

       Abkürzungsverzeichnis

       Literaturverzeichnis

       Einleitung

       1. Kapitel Das Bußgeldverfahren der Wertpapieraufsicht

       A. Verhältnis von Aufsichts- und Bußgeldverfahren12 – 37

       I. Kollisionsgefahren im Aufsichtsverfahren13 – 17

       II. Belehrungspflichten der BaFin im Aufsichtsverfahren18 – 27

       1. Verpflichteter ohne Betroffenenstatus20 – 22

       2. Verpflichteter mit Betroffenenstatus23 – 25

       3. Zum Begriff des Betroffenen26

       4. Juristische Personen als Verpflichtete27

       III. Verwertbarkeit von Erkenntnissen aus dem Aufsichtsverfahren28 – 37

       1. Rechtmäßig erlangte Erkenntnisse aus dem Aufsichtsverfahren29 – 32

       2. Rechtswidrig erlangte Erkenntnisse aus dem Aufsichtsverfahren33 – 37

       B. Aufgaben der BaFin im Ermittlungsverfahren38 – 116

       I. Verfahrenseinleitung39 – 47

       1. Absehen von der Verfahrenseinleitung40

       2. Einheitliches oder selbstständiges Verfahren41 – 45

       3. Einleitungsvermerk46

       4. Keine Pflicht zur Bekanntgabe der Verfahrenseinleitung47

       II. Einzelne Verfahrenshandlungen48 – 116

       1. Anhörung des Betroffenen50 – 63

       a) Hinweise (Tatvorwurf und Bußgeldvorschrift)52

       b) Belehrungspflichten53 – 62

       aa) Belehrung über das Schweigerecht54

       bb) Belehrung

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