LITMIR.BIZ

      В клиринговых организациях, являющихся кредитными организациями, соответствовать требованиям к квалификации и профессиональному опыту должен только руководитель структурного подразделения, осуществляющего клиринг.

      4. В части 3 ст. 6 Закона № 7-ФЗ клиринговой организации предписывается иметь совет директоров (наблюдательный совет). При этом к компетенции этого органа управления отнесено:

      утверждение правил клиринга;

      утверждение документов, определяющих порядок организации и осуществления внутреннего контроля и меры, направленные на снижение рисков клиринговой организации;

      утверждение положения о комитете по рискам и состава этого комитета;

      утверждение документа, определяющего меры, принимаемые клиринговой организацией в чрезвычайных ситуациях и направленные на обеспечение непрерывности осуществления клиринговой деятельности;

      решение иных вопросов, отнесенных Законом № 7-ФЗ к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) клиринговой организации.

      5. В части 4 ст. 6 Закона № 7-ФЗ определено, что клиринговая организация помимо единоличного исполнительного органа должна иметь коллегиальный исполнительный орган (правление, дирекция и т. п.).

      6. В части 5 ст. 6 Закона № 7-ФЗ установлены ограничения на возможность замещения ряда должностей в клиринговой организации, а также на участие в ее органах управления отдельных категорий граждан, в том числе:

      лиц, осуществлявших функции единоличного исполнительного органа, входивших в состав коллегиального исполнительного органа или осуществлявших функции руководителя службы внутреннего контроля (контролера) финансовых организаций[9] в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет или если в отношении указанных лиц имеются вступившие в силу судебные решения, установившие факты совершения указанными лицами неправомерных действий при банкротстве, преднамеренного и (или) фиктивного банкротства;

      лиц, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации;

      лиц, имеющих судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти;

      лиц, у которых был аннулирован квалификационный аттестат, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет.

      Перечисленные выше категории граждан на могут занимать в клиринговой организации следующие должности:

      лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа;

      руководителя

Скачать книгу