LITMIR.BIZ

Скачать книгу

только на рынке ценных бумаг, и сам термин использовался применительно к фондовому рынку.

      Это были Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) и Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (ПАРТАД).

      Согласно ст. 48 Закона о рынке ценных бумаг под саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг понимается добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующее в соответствии с законодательством о рынке ценных бумаг и функционирующее на принципах некоммерческой организации.

      СРО учреждается профессиональными участниками рынка ценных бумаг для:

      – обеспечения условий профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг;

      – соблюдения стандартов профессиональной этики на рынке ценных бумаг;

      – защиты интересов владельцев ценных бумаг, являющихся членами саморегулируемой организации;

      – установления правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных бумаг.

      Саморегулируемая организация, в соответствии с требованиями осуществления профессиональной деятельности и проведения операций с ценными бумагами, утвержденными ФСФР России, устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет контроль за их соблюдением.

      Постановлением ФКЦБ России от 1 июня 1997 г. № 24 (в ред. 14 августа 2002 г.) утверждено Положение «О саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг»[38].

      В соответствии со ст. 17 Закона о защите прав инвесторов установлено, что саморегулируемые организации вправе создавать компенсационные и иные фонды в целях возмещения понесенного инвесторами – физическими лицами ущерба в результате деятельности профессиональных участников – членов саморегулируемых организаций.

      В соответствии с п. 22 Положения о саморегулируемых организациях, эта организация обязана:

      – выполнять требования ФСФР России, направленные на поддержание высоких стандартов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

      – создавать и поддерживать эффективные системы контроля и надзора за деятельностью своих членов, а также своевременно выявлять и пресекать нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также устава и внутренних документов СРО;

      – осуществлять активное взаимодействие с ФСФР, ее региональными отделениями, другими органами, осуществляющими регулирование и контроль на рынке ценных бумаг;

      – участвовать в системах раскрытия информации, реализуемых ФСФР;

      – вести базы данных, содержащих информацию о ее членах;

      – создавать третейские суды, рассматривающие споры между членами саморегулируемой организации, или заключить соответствующие

Скачать книгу