LITMIR.BIZ

Скачать книгу

совершая сделки, действует от своего имени.

      Договор комиссии, как правило, используется для урегулирования взаимоотношений брокерско-дилерской компании и клиента при совершении сделок купли-продажи ценных бумаг на бирже. В целом, если сравнивать договор комиссии и договор поручения, работа по схеме договора комиссии связана с наименьшими рисками как для брокерско-дилерской компании, так и для клиентов.

      Агентский договор. Несмотря на то, что договоры поручения и комиссии достаточно универсальны, они все же в своем традиционном виде ориентированы, прежде всего, на совершение поверенным (комиссионером) одного или нескольких конкретных действий и недостаточно приспособлены для регулирования долговременных отношений, какими обычно являются отношения по поводу оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг.

      Зачастую брокерско-дилерская компания и клиент нуждаются в комплексном урегулировании отношений, сочетающем как различные элементы поручения и комиссии, так и выходящем за рамки и того, и другого варианта договора. В этих случаях используют агентский договор, поскольку содержание агентского договора может быть значительно шире.

      Практика показывает, что обычно отношения сторон не ограничиваются совершением сделок купли-продажи ценных бумаг по поручениям клиентов. Помимо основной деятельности, брокерско-дилерская компания оказывает клиентам разного рода сопутствующие услуги, к которым относятся финансовое консультирование, формирование портфеля ценных бумаг в соответствии с инвестиционными предпочтениями клиентов, предоставление займов на покупку ценных бумаг, выдача поручительств за клиентов и др.

      Отличительным признаком агентского договора является то, что агент совершает сделки как от имени и за счет принципала, так и от имени агента, но за счет принципала. Также по сравнению с договорами поручения и комиссии отношения по агентскому договору всегда имеют длящийся характер, что особо подчеркивается в определении договора (ст. 1005 ГК РФ).

      Здесь же нам представляется уместным кратко осветить начальные этапы взаимодействия брокерско-дилерской компании и потенциального клиента и указать некоторые дополнительные соглашения и документы, необходимые для осуществления брокерской деятельности на рынке ценных бумаг в интересах клиента.

      Работа на рынке ценных бумаг для клиента начинается с выбора брокерско-дилерской компании, предоставляющей набор услуг, максимально соответствующий его потребностям, и подписания договора на брокерское обслуживание.

      При заключении договора на брокерское обслуживание с клиентом зарубежные брокерско-дилерские компании руководствуются так называемыми «правилами соответствия». Так, в США соблюдение брокерско-дилерскими компаниями «правил соответствия» является обязательным требованием фондовых бирж и Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам. В России требование о соблюдении «правил соответствия»

Скачать книгу